千赢国际_手机官网APP下载
>
后台-模块-广告管理-内容页头部广告位(PC)
后台-模块-广告管理-内容页头部广告位(手机)

天弘甄选食品饮料股票型发起式证券投资基金招募说明书(更新)

  天弘甄选食品饮料股票型发起式证券投资基金(以下简称“本基金”)于2020

  年7月7日获得中国证监会准予注册的批复(证监许可[2020]1367号)。

  国证监会注册,但中国证监会准予本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投

  资价值和市场前景做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。本

  资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书,全面认识本

  基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自身的风险承受能力,理性判断

  市场,对认购(或申购)基金的意愿、时机、数量等投资行为作出独立决策。投

  资人在获得基金投资收益的同时,亦承担基金投资中出现的各类风险,可能包括:

  证券市场整体环境引发的系统性风险、个别证券特有的非系统性风险、大量赎回

  或暴跌导致的流动性风险、基金管理人在投资经营过程中产生的操作风险以及本

  基金特有风险等。基金管理人提醒投资者基金投资的“买者自负”原则,在投资

  者作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由投资者自

  金、混合型基金。本基金将投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环

  合交易所上市的股票(以下简称“港股通标的股票”),会面临港股通机制下因投

  市场股价波动较大的风险(港股市场实行T+0回转交易,且对个股不设涨跌幅

  限制,港股股价可能表现出比A股更为剧烈的股价波动)、汇率风险(汇率波动

  可能对基金的投资收益造成损失)、港股通机制下交易日不连贯可能带来的风险

  (在内地开市香港休市的情形下,港股通不能正常交易,港股不能及时卖出,可

  能带来一定的流动性风险)等。具体风险烦请查阅本基金招募说明书的“基金的

  或不同配置地市场环境的变化,选择将部分基金资产投资于港股通标的股票或选

  择不将基金资产投资于港股通标的股票,基金资产并非必然投资港股通标的股票。

  产净值低于2亿元,无需召开基金持有人大会审议,基金合同应当终止,且不得

  通过召开基金持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生

  变化,上述终止规定被取消、更改或补充,则本基金可以参照届时有效的法律法

  例、证券市场普遍规律等做出的概述性描述,代表了一般市场情况下本基金的长

  期风险收益特征。销售机构(包括基金管理人直销机构和其他销售机构)根据相关

  法律法规对本基金进行风险评价,不同的销售机构采用的评价方法也不同,因此

  销售机构的风险等级评价与基金法律文件中风险收益特征的表述可能存在不同,

  息披露文件,自主判断基金的投资价值,自主做出投资决策,自行承担投资风险,

  了解基金的风险收益特征,根据自身的投资目的、投资经验、资产状况等判断基

  金是否和自身的风险承受能力相适应,并通过基金管理人或基金管理人委托的具

  证本基金一定盈利,也不保证最低收益。基金的过往业绩并不预示其未来表现,

  2021年01月31日,有关财务数据和净值表现截止日为2020年12月31日(财

  一、绪言................................................5

  二、释义................................................6

  三、基金管理人.........................................12

  四、基金托管人.........................................22

  五、相关服务机构.......................................25

  六、基金的募集.........................................42

  七、基金合同的生效.....................................43

  八、基金份额的申购与赎回................................44

  九、基金的投资.........................................55

  十、基金投资组合报告...................................66

  十一、基金的业绩.......................................71

  十二、基金的财产.......................................72

  十三、基金资产的估值...................................73

  十四、基金的收益与分配..................................79

  十五、基金费用与税收...................................81

  十六、基金的会计与审计..................................84

  十七、基金的信息披露...................................85

  十八、风险揭示.........................................93

  十九、基金合同的变更、终止与基金财产的清算..............99

  二十、基金合同的内容摘要...............................101

  二十一、基金托管协议的内容摘要.........................118

  二十二、对基金份额持有人的服务.........................130

  二十三、其他应披露的事项...............................132

  二十四、招募说明书存放及查阅方式.......................136

  二十五、备查文件......................................137

  募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证

  券法》”)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称“《基金法》”)、《公开

  募集证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运作办法》”)、《证券投资基金销

  售管理办法》(以下简称“《销售办法》”)、《公开募集证券投资基金信息披露管理

  办法》(以下简称“《信息披露办法》”)、《公开募集开放式证券投资基金流动性风

  险管理规定》(以下简称“《流动性风险管理规定》”以及《天弘甄选食品饮料

  托或授权任何其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作

  是约定基金合同当事人之间权利、义务的法律文件。基金投资者自依基金合同取

  得基金份额,即成为基金份额持有人和基金合同的当事人,其持有基金份额的行

  为本身即表明其对基金合同的承认和接受,并按照《基金法》、基金合同及其他

  有关规定享有权利、承担义务。基金投资者欲了解基金份额持有人的权利和义务,

  饮料股票型发起式证券投资基金托管协议》及对该托管协议的任何有效修订和补

  司法解释、行政规章以及其他对基金合同当事人有约束力的决定、决议、通知等

  10、《基金法》:指2003年10月28日经第十届全国人民代表大会常务委员

  会第五次会议通过,经2012年12月28日第十一届全国人民代表大会常务委员

  会第三十次会议修订,自2013年6月1日起实施,并经2015年4月24日第十

  二届全国人民代表大会常务委员会第十四次会议《全国人民代表大会常务委员会

  关于修改<中华人民共和国港口法>等七部法律的决定》修正的《中华人民共和国

  11、《销售办法》:指中国证监会2013年3月15日颁布、同年6月1日实施

  12、《信息披露办法》:指中国证监会2019年7月26日颁布、同年9月1日

  实施的,并经2020年3月20日中国证监会《关于修改部分证券期货规章的决

  定》修正的《公开募集证券投资基金信息披露管理办法》及颁布机关对其不时做

  13、《运作办法》:指中国证监会2014年7月7日颁布、同年8月8日实施

  14、《流动性风险管理规定》:指中国证监会2017年8月31日颁布、同年10

  月1日实施的《公开募集开放式证券投资基金流动性风险管理规定》及颁布机关

  向香港联合交易所进行申报,买卖规定范围内的香港联合交易所上市的股票的交

  合法登记并存续或经有关政府部门批准设立并存续的企业法人、事业法人、社会

  办法》及相关法律法规规定可以投资于在中国境内依法募集的证券投资基金的中

  证券投资试点办法》及相关法律法规规定,运用来自境外的人民币资金进行境内

  人民币合格境外机构投资者、发起资金提供方以及法律法规或中国证监会允许购

  24、基金销售业务:指基金管理人或销售机构宣传推介基金,发售基金份额,

  会规定的其他条件,取得基金销售业务资格并与基金管理人签订了基金销售服务

  投资人基金账户的建立和管理、基金份额登记、基金销售业务的确认、清算和结

  构办理认购、申购、赎回、转换、转托管及定期定额投资等业务而引起的基金份

  30、基金合同生效日:指基金募集达到法律法规规定及基金合同规定的条件,

  基金管理人向中国证监会办理基金备案手续完毕,并获得中国证监会书面确认的

  本基金参与港股通交易且该工作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实

  际情况决定本基金是否开放申购、赎回及转换业务,具体以届时依照法律法规发

  39、《业务规则》:指《天弘基金管理有限公司开放式基金业务规则》,是规

  范基金管理人所管理的开放式证券投资基金登记方面的业务规则,由基金管理人

  理人届时有效公告规定的条件,申请将其持有基金管理人管理的、某一基金的基

  购日、扣款金额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资人指定银行账

  行存款利息、已实现的其他合法收入及因运用基金财产带来的成本和费用的节约

  以合理价格予以变现的资产,包括但不限于到期日在10个交易日以上的逆回购

  与银行定期存款(含协议约定有条件提前支取的银行存款)、停牌股票、流通受

  限的新股及非公开发行股票、资产支持证券、因发行人债务违约无法进行转让或

  值的方式,将基金调整投资组合的市场冲击成本分配给实际申购、赎回的投资者,

  从而减少对存量基金份额持有人利益的不利影响,确保投资人的合法权益不受损

  刊及《信息披露办法》规定的互联网网站(包括基金管理人网站、基金托管人网

  高级管理人员或者基金经理等人员参与认购的资金。发起资金认购本基金的金额

  不低于1000万元,且发起资金持有认购的基金份额持有期限自基金合同生效之

  金份额持有期限不少于3年的基金管理人的股东、基金管理人、基金管理人高级

  62、A类基金份额:指投资人认购/申购基金时收取认购/申购费用,在赎回

  时根据持有期限收取赎回费用,并不再从本类别基金资产中计提销售服务费的基

  63、C类基金份额:指投资人认购/申购基金时不收取认购/申购费用,在赎

  回时根据持有期限收取赎回费用,并从本类别基金资产中计提销售服务费的基金

  住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

  管理委员会批准(证监基金字[2004]164号),于2004年11月8日成立。公司

  融机构任职,2005年6月加入阿里巴巴集团,先后在支付宝、阿里金融、蚂蚁金

  限公司董事、副总经理、财务总监、董事会秘书,北京博晖创新光电技术股份有

  限公司监事,北京博晖创新生物技术股份有限公司董事长、总经理。现任北京博

  昂尼克微流体技术有限公司董事长,君正国际投资(北京)有限公司董事,广东

  事务处案件管理科副科长、香港永亨银行有限公司上海分行法律合规监察部经理、

  花旗银行(中国)有限公司合规部助理总裁、永亨银行(中国)有限公司法律合

  中德住房储蓄银行行长,建信基金管理有限责任公司监事会主席,中国建设银行

  总行电子银行部总经理、网络金融部总经理,蚂蚁金服副总裁,浙江网商银行股

  易员,中国经济开发信托投资公司天津证券部投资部职员,顺驰(中国)地产有

  限公司资产管理部高级经理、天津信托有限责任公司投资银行部项目经理。现任

  天津信托有限责任公司总经理助理、自营业务部总经理、投资发展部总经理,天

  津国通股权投资基金管理有限公司董事、总经理,天津天信汇金资产管理有限公

  主管、基金经理、研究总监、机构投资总监、投资决策委员会委员、机构投资决

  长,天津市政府法制办经济法规处处长,天津达天律师事务所律师。现任天津英

  天津市人民政府法制办公室、天津市外经贸委办公室干部,天津信托有限责任公

  有限责任公司董事长、总经理,锡林郭勒盟君正能源化工有限责任公司执行董事、

  总经理,内蒙古君正化工有限责任公司监事,乌海市君正矿业有限责任公司监事,

  鄂尔多斯市君正能源化工有限公司监事,乌海市神华君正实业有限责任公司监事

  会主席,内蒙古君正天原化工有限责任公司监事,连云港港口国际石化仓储有限

  公司董事,上海傲兴国际船舶管理有限公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有

  限公司董事长,现任内蒙古君正能源化工集团股份有限公司董事、董事会秘书,

  内蒙古坤德物流股份有限公司监事,内蒙古君正互联网小额贷款有限公司执行董

  事、总经理,上海君正集能燃气有限公司董事,上海君正物流有限公司董事,上

  海思尔博化工物流有限公司董事,上海君正船务有限公司董事,上海君正思多而

  营业部信息技术部经理,亚洲证券天津勤俭道营业部营运总监。现任本公司信息

  本公司市场部电子商务专员、电子商务部业务拓展主管、总经理助理,现任本公

  北京宸星投资管理公司投资经理,兴业证券公司债券总部研究部经理,银华基金

  管理有限公司机构理财部高级经理,中国人寿资产管理有限公司固定收益部高级

  投资经理。2011年7月份加盟本公司,现任公司副总经理、固定收益总监、资深

  其下属北京标准股份制咨询公司经理,万通企业集团总裁助理,中工信托有限公

  司投资部副总,国信证券北京投资银行一部经理,北京证券投资银行部副总,嘉

  实基金市场部副总监、渠道部总监,香港汇富集团高级副总裁,工银瑞信基金市

  场部副总监,嘉实基金产品和营销总监,盛世基金拟任总经理。2011年8月加

  国家国有资产管理局主任科员、副处长,财政部干部教育中心副处长,全国社保

  基金理事会副处长、处长、副主任、巡视员。2017年3月加盟本公司,任命为公

  心财务部经理、副总经理,亚洲证券有限责任公司宜昌总部财务主管、宜昌营业

  部财务部经理、公司财务会计总部财务主管,华泰证券有限责任公司上海总部财

  务项目主管。2006年8月加盟本公司,历任基金会计、内控合规部副总经理、内

  于洋先生,中国科学院环境科学博士,10年证券从业经验。2011年7月加

  盟本公司,从事化工、电力及公用事业等行业研究工作,历任研究员、投资研究

  (2019年8至2020年9月),现任股票投资研究部总经理助理,天弘永定价值

  成长混合型证券投资基金基金经理、天弘精选混合型证券投资基金基金经理、天

  弘云端生活优选灵活配置混合型证券投资基金基金经理、天弘甄选食品饮料股票

  型发起式证券投资基金基金经理、天弘安康颐养混合型证券投资基金基金经理。

  本基金管理人承诺不从事违反《中华人民共和国证券法》、《基金法》、《运作

  办法》、《销售办法》、《信息披露办法》等法律法规的活动,并承诺建立健全内部

  的基金投资内容、基金投资计划等信息,或利用该信息从事或者明示、暗示他人

  位,并在相关部门建立防火墙;公司设立独立的风险管理部门及审计部门,负责

  守的行动指南;执行风险管理制度不得有任何例外,任何员工不得拥有超越制度

  场环境等外部环境变化及时对风险进行识别和评估,并对其管理政策和措施进行

  用风险和流动性风险的不同特点,利用定性和定量的评估方法,建立完备的风险

  理层对风险管理负最终责任,各个业务部门负责本部门的风险评估和监控,内控

  组织实施董事会批准的年度风险预算、风险可容忍度限额及其他量化风险管理工

  具;根据公司总体风险控制目标,制定各业务和各环节风险控制目标和要求;落

  实公司就重大风险管理做出的决定或决议;听取并讨论会议议题,就重大风险管

  理事项形成决议;拟定或批准公司风险管理制度、流程;对责任人提出处罚建议,

  察长的安排履行合规管理职责,建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识

  投资比例合规;参与各投资组合新股申购、一级债申购、银行间交易等场外交易

  的风险识别与评估,保证各投资组合场外交易的事中合规控制;负责各投资组合

  业务活动、内部控制和风险管理的适当性和有效性,以促进公司完善治理、增加

  经理对本部门的风险负全部责任,负责履行公司的风险管理程序,负责本部门的

  章制度,自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格;不断提高经营管

  理水平,在风险最小化的前提下,确保基金份额持有人利益最大化;建立行之有

  效的风险控制机制和制度,确保各项经营管理活动的健康运行与公司财产的安全

  完整;维护公司信誉,保持公司的良好形象。针对公司面临的各种风险,包括政

  策和市场风险,管理风险和职业道德风险,分别制定严格防范措施,并制定岗位

  分离制度、空间分离制度、作业流程制度、集中交易制度、信息披露制度、资料

  规管理工作,实施对公司经营管理合规合法性的审查、监督和检查。内控合规部

  负责公司集中统一的合规管理工作,按照公司规定和督察长的安排履行合规管理

  职责,建立和完善合规管理及合规风险信息的监控、识别、处置、报告体系,不

  化和规范化的方法,审查、评价并改善公司的业务活动、内部控制和风险管理的

  按照相互制约原则,建立了基金会计业务的复核制度以及与托管行相关业务的相

  互核查监督机制;为了防范基金会计在资金头寸管理上出现透支风险,制定了资

  金头寸管理制度;为了确保基金资产的安全,公司严格规范基金清算交割工作,

  并在授权范围内,及时准确地完成基金清算;强化会计的事前、事中、事后监督

  和考核制度;为了防止会计数据的毁损、散失和泄密,制定了完善的档案保管和

  高管人员关于内控有明确的分工,确保各项业务活动有恰当的组织和授权,确保

  内控合规工作是独立的,并得到高管人员的支持,同时置备操作手册,并定期更

  做到基金经理分开、投资决策分开、基金交易集中,形成不同部门、不同岗位之

  都明确自己的任务、职责,并及时将各自工作领域中的风险隐患上报,以防范和

  委员会,使用适合的程序,确认和评估与公司运作有关的风险;公司建立了自下

  而上的风险报告程序,对风险隐患进行层层汇报,使各个层次的人员及时掌握风

  建立数量化的风险管理模型,用以提示市场趋势、行业及个股的风险,以便公司

  的责任。本公司特别声明以上关于内部控制的披露真实、准确,并承诺将根据市

  中信建投证券成立于2005年11月2日,是经中国证监会批准设立的全国性

  大型综合证券公司。公司注册于北京,注册资本76.46亿元,并设有中信建投期

  货有限公司、中信建投资本管理有限公司、中信建投(国际)金融控股有限公司、

  来,中信建投证券各项业务快速发展,在企业融资、收购兼并、证券经纪、证券

  金融、固定收益、资产管理、股票及衍生品交易等领域形成了自身特色和核心业

  务优势,并搭建了研究咨询、信息技术、运营管理、风险管理、合规管理等专业

  高效的业务支持体系。凭借高度的敬业精神与突出的专业能力,中信建投证券主

  务运作经验,业务人员专业背景覆盖了金融、会计、经济、计算机等各领域,可

  中信建投证券始终遵循“诚信、专注、成长、共赢”的经营理念,不断加强风险

  管理和内部控制,严格履行托管人的各项职责,切实维护基金份额持有人的合法

  基金托管业务经营风险,确保托管资产的完整和安全,切实保护基金份额持有人

  权益,确保托管资产的运作及相关信息披露符合国家法律、法规、监管规则及相

  关合同、协议的规定,查错防弊、堵塞漏洞、消除隐患,保证托管业务安全、有

  对托管业务风险控制工作进行检查指导。托管部内部设置专门负责稽核监察工作

  的内控稽核岗,配备专职监察稽核人员,在托管部行政负责人的直接领导下,依

  制严密、运行高效的内部控制体系,保障托管业务健全、有效执行;安全保管基

  金财产,保持基金财产的独立性;实行经营场所封闭式管理,并配备录音和录像

  监控系统;有独立的综合托管服务系统;业务管理实行复核和检查机制,建立了

  严格有效的操作制约体系;托管部树立内控优先和风险管理的理念,培养部门全

  管协议的约定,对基金合同生效之后所托管基金的投资范围、投资比例、投资限

  合同》和托管协议的规定,应及时以电话提醒或书面提示等方式通知基金管理人

  限期纠正。基金管理人应积极配合和协助基金托管人的监督和核查。基金管理人

  收到书面通知后应在限期内及时核对并以书面形式给基金托管人发出回函,就基

  金托管人的疑义进行解释或举证,说明违规原因及纠正期限,并保证在规定期限

  内及时改正。在上述规定期限内,基金托管人有权随时对通知事项进行复查,督

  促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠正

  住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

  注册地址:广东省广州市天河区珠江东路11号高德置地广场F座18、19层

  办公地址:上海市浦东新区银城中路488号太平金融大厦1503-1504室

  注册地址:上海市崇明县长兴镇路潘园公路1800号2号楼6153室(上海泰

  办公地址:上海市浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦9楼(200120)

  客服电线br/

  办公地址:广东省深圳市福田区福田街道金田路2026号能源大厦北塔23-25

  办公地址:宁夏银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402办

  注册地址:郑州市郑东新区东凤东路东、康宁街北6号楼6楼602、603房间

  注册地址:天津自贸区(中心商务区)迎宾大道1988号滨海浙商大厦公寓2-

  注册地址:广州市天河区天河北路183-187号大都会广场43楼(4301-4316

  客服电线br/

  住所:天津自贸区(中心商务区)响螺湾旷世国际大厦A座1704-241号

  本基金由基金管理人依照《基金法》、《运作办法》、《销售办法》、《信息披露

  办法》、《基金合同》及其它法律法规的有关规定,并经中国证监会证监许可[2020]

  1367号文准予注册。本基金的募集期为2020年7月27日至2020年8月17日。

  经普华永道中天会计师事务所验资,本基金募集的净认购金额为107,922,114.97

  元人民币,有效认购款项在募集期间产生的利息共计16,144.95元人民币。按照

  每份基金份额1.00元人民币计算,设立募集期间募集资金及其利息结转的份额

  共计107,938,259.92份基金份额,已全部计入基金份额持有人基金账户,归各基

  无需召开基金持有人大会审议,基金合同应当终止,且不得通过召开基金持有人

  大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生变化,上述终止规定

  被取消、更改或补充,则本基金可以参照届时有效的法律法规或中国证监会规定

  有人数量不满200人或者基金资产净值低于5000万元情形的,基金管理人应当

  在定期报告中予以披露;连续60个工作日出现前述情形的,基金管理人应当在

  10个工作日内向中国证监会报告并提出解决方案,解决方案包括持续运作、转

  换运作方式、与其他基金合并或者终止基金合同等,并在6个月内召开基金份额

  在招募说明书或基金管理人网站列明。基金管理人可根据情况变更或增减销售机

  构,并在基金管理人网站公示。基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的

  所、深圳证券交易所的正常交易日的交易时间(若本基金参与港股通交易且该工

  作日为非港股通交易日时,则基金管理人可根据实际情况决定本基金是否开放申

  购、赎回及转换业务,具体以届时依照法律法规发布的公告为准),但基金管理

  人根据法律法规、中国证监会的要求或基金合同的规定公告暂停申购、赎回时除

  他特殊情况,基金管理人将视情况对前述开放日及开放时间进行相应的调整,但

  本基金已于2020年11月11日开放日常申购、赎回、转换及定期定额投资

  赎回或者转换。投资人在基金合同约定之外的日期和时间提出申购、赎回或转换

  申请且登记机构确认接受的,其基金份额申购、赎回价格为下一开放日基金份额

  必须在新规则开始实施前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上公告。

  赎回生效。投资者赎回申请生效后,基金管理人将在T+7日(包括该日)内支付

  赎回款项。在发生巨额赎回或基金合同载明的其他暂停赎回或延缓支付赎回款项

  或赎回申请日(T日),在正常情况下,本基金登记机构在T+1日内对该交易的有

  效性进行确认。T日提交的有效申请,投资人应在T+2日后(包括该日)及时到销

  售网点柜台或以销售机构规定的其他方式查询申请的确认情况。若申购不成立或

  无效,则申购款项本金退还给投资人。如相关法律法规以及中国证监会另有规定,

  构确实接收到申请。申购、赎回的确认以登记机构的确认结果为准。对于申请的

  不利影响的前提下,依法对上述申购和赎回申请的确认时间进行调整,并必须在

  1、通过公司直销网上交易的首次申购单笔最低金额为人民币10.00元(含

  申购费,下同),追加申购单笔最低金额人民币10.00元。通过本公司直销中心

  (不含网上交易)的首次申购单笔最低金额为10,000元,追加申购的单笔最低

  金额1,000元。收益分配转份额时,不受最低申购金额的限制。新增销售机构对

  于10份,某笔赎回导致基金份额持有人在某一销售机构全部交易账户的份额余

  额少于10份的,基金管理人有权强制该基金份额持有人全部赎回其在该销售机

  构全部交易账户持有的基金份额。如因分红再投资、非交易过户、转托管、巨额

  赎回、基金转换等原因导致的账户余额少于10份之情况,不受此限,但再次赎

  规定单个投资者累计持有的基金份额上限,具体规定见更新的招募说明书或相关

  基金管理人应当采取设定单一投资者申购金额上限或基金单日净申购比例上限、

  拒绝大额申购、暂停基金申购等措施,切实保护存量基金份额持有人的合法权益。

  基金管理人基于投资运作与风险控制的需要,可采取上述措施对基金规模予以控

  份额的数量限制。基金管理人必须在调整实施前依照《信息披露办法》的有关规

  由赎回基金份额的基金份额持有人承担,在基金份额持有人赎回基金份额时收取。

  对于A类基金份额,对于持续持有基金份额少于30日的投资人收取的赎回费,

  将全额计入基金财产;对持续持有基金份额不少于30日但少于3个月的投资人

  收取的赎回费,将不低于赎回费总额的75%计入基金财产;对持续持有基金份额

  不少于3个月但少于6个月的投资人收取的赎回费,将不低于赎回费总额的50%

  计入基金财产;对持续持有基金份额不少于6个月的投资人收取的赎回费,将不

  低于赎回费总额的25%归入基金财产。对于C类基金份额收取的赎回费,将全额

  应于新的费率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介

  制,以确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及

  份额持有人权益产生实质性不利影响的情形下根据市场情况制定基金促销计划,

  定期或不定期地开展基金促销活动。在基金促销活动期间,按相关监管部门要求

  履行必要手续后,基金管理人可以适当调低基金申购费率、赎回费率或销售服务

  例3:假定T日A类基金份额净值为1.0160元,某投资人本次申购本基金

  A类基金份额10万元,对应的申购费率为1.20%,该投资人可得到的A类基金份

  类基金份额净值为1.0600元,则其可得到94,339.62份C类基金份额。

  的赎回费率为0.50%,假设赎回当日A类基金份额净值是1.2500元,则其可得

  当日A类基金份额净值是1.2500元,则其可得到的赎回金额为12,437.50元。

  赎回费率为0%,假设赎回当日C类基金份额净值是1.1500元,则其可得到的赎

  日C类基金份额净值是1.1500元,则其可得到的赎回金额为23,000.00元。

  类基金份额净值和各类基金份额累计净值。本基金各类基金份额净值的计算,均

  保留到小数点后4位,小数点后第5位四舍五入,由此产生的收益或损失由基金

  财产承担。T日的各类基金份额净值和各类基金份额累计净值在当天收市后计算,

  并按照基金合同约定公告。遇特殊情况,经履行适当程序,可以适当延迟计算或

  能对基金业绩产生负面影响,或发生其他损害现有基金份额持有人利益的情形。

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  金提供方除外)持有基金份额的比例达到或者超过50%,或者变相规避50%集中

  发生上述第1、2、3、5、6、8、10项暂停申购情形之一且基金管理人决定

  暂停接受投资人申购申请时,基金管理人应当根据有关规定在规定媒介上刊登暂

  停申购公告。如果投资人的申购申请被全部或部分拒绝的,被拒绝的申购款项本

  金将退还给投资人。在暂停申购的情况消除时,基金管理人应及时恢复申购业务

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  管理人应按规定报中国证监会备案,已确认的赎回申请,基金管理人应足额支付;

  如暂时不能足额支付,应将可支付部分按单个账户申请量占申请总量的比例分配

  给赎回申请人,未支付部分可延期支付。若出现上述第4项所述情形,按基金合

  同的相关条款处理。基金份额持有人在申请赎回时可事先选择将当日可能未获受

  理部分予以撤销。在暂停赎回的情况消除时,基金管理人应及时恢复赎回业务的

  总数后的余额)超过前一工作日的基金总份额的10%,即认为是发生了巨额赎回。

  波动时,基金管理人在当日接受赎回比例不低于上一工作日基金总份额的10%的

  前提下,可对其余赎回申请延期办理。对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎

  回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日受理的赎回份额;对于未能赎回部分,

  投资人在提交赎回申请时可以选择延期赎回或取消赎回。选择延期赎回的,将自

  动转入下一个开放日继续赎回,直到全部赎回为止;选择取消赎回的,当日未获

  受理的部分赎回申请将被撤销。延期的赎回申请与下一开放日赎回申请一并处理,

  无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此类推,

  直到全部赎回为止。如投资人在提交赎回申请时未作明确选择,投资人未能赎回

  开放日总份额20%以上时,如基金管理人认为支付投资人的赎回申请有困难或认

  波动的,基金管理人可对其实施延期办理赎回申请,对于该基金份额持有人当日

  超过上一工作日基金总份额20%以上的那部分赎回申请,将进行延期办理;对于

  该基金份额持有人20%以内的部分,基金管理人可以根据前段“(1)全额赎回”

  或“(2)部分延期赎回”的约定方式与其他基金份额持有人的赎回申请一并办理。

  对于未能赎回部分,如该持有人在提交赎回申请时选择取消赎回,则其当日未获

  受理的部分赎回申请将被撤销;选择延期赎回的,将自动转入下一个开放日继续

  赎回,无优先权并以下一开放日的该类基金份额净值为基础计算赎回金额,以此

  人认为有必要,可暂停接受基金的赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付

  者招募说明书规定的其他方式在3个交易日内通知基金份额持有人,说明有关处

  媒介上刊登重新开放申购或赎回的公告;也可以根据实际情况在暂停公告中明确

  基金管理人管理的其他基金之间的转换业务,基金转换可以收取一定的转换费,

  相关规则由基金管理人届时根据相关法律法规及基金合同的规定制定并公告,并

  而产生的非交易过户以及登记机构认可、符合法律法规的其它非交易过户,或者

  按照相关法律法规或国家有权机关要求的方式进行处理的行为。无论在上述何种

  情况下,接受划转的主体必须是依法可以持有本基金基金份额的投资人,或者按

  会团体;司法强制执行是指司法机构依据生效司法文书将基金份额持有人持有的

  基金份额强制划转给其他自然人、法人或其他组织。办理非交易过户必须提供基

  金登记机构要求提供的相关资料,对于符合条件的非交易过户申请按基金登记机

  行规定。投资人在办理定期定额投资计划时可自行约定每期扣款金额,每期扣款

  机构办理基金份额的过户登记。基金管理人拟受理基金份额转让业务的,将提前

  公告,基金份额持有人应根据基金管理人公告的业务规则办理基金份额转让业务。

  的前提下,基金管理人可根据具体情况在履行一定程序后对上述申购和赎回以及

  备较高内在价值和良好成长性的股票,以此为基础构建股票投资组合,力求实现

  股票(含中小板、创业板及其他经中国证监会允许上市的股票)、内地与香港股

  票市场交易互联互通机制下允许买卖的香港联合交易所上市股票(以下简称“港

  股通标的股票”)、国债、央行票据、地方政府债、金融债、企业债、公司债、证

  券公司短期公司债、次级债、中期票据、短期融资券、超短期融资债券、可转换

  债券、可交换债券、资产支持证券、债券回购、银行存款、同业存单、货币市场

  工具、股指期货、股票期权、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投资

  基金的投资组合比例为:股票资产占基金资产的比例为80%-95%(其中投

  资于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%);投资于食品饮料主题股票占

  非现金基金资产的比例不低于80%。每个交易日日终扣除股指期货、国债期货、

  股票期权合约需缴纳的交易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者

  到期日在一年以内的政府债券,现金不包括结算备付金、存出保证金、应收申购

  款等。股指期货、股票期权、国债期货及其他金融工具的投资比例符合法律法规

  式,跟踪宏观经济数据(GDP增长率、PPI、CPI、工业增加值、进出口贸易数据

  等)、宏观政策导向、市场趋势和资金流向等多方面因素,评估股票、债券及货

  币市场工具等大类资产的估值水平和投资价值,并运用上述大类资产之间的相互

  的各个行业的集合,包括白酒、啤酒、葡萄酒、黄酒及其他饮料,肉制品、调味

  和港交所行业分类体系对食品饮料主题股票进行界定。按照中信证券行业指数和

  港交所行业分类体系划分,本基金所指的食品饮料主题主要由中信证券一级行业

  食品饮品成份股上市公司组成。随着中国经济结构调整及产业升级的加快,食品

  饮料主题包括的公司将发生变化,对于当前非主营业务提供的产品或服务隶属于

  食品饮料主题,且未来这些产品或服务有望成为主要收入或利润来源的公司,本

  基金将视实际情况将其纳入食品饮料主题,届时本基金的行业界定将进行适当调

  整。如果个股经营范围或业务重点发生转变,致使其具有食品饮料主题基本面特

  征或致使其受益于食品饮料主题,本基金管理人可在充分论证后将其纳入食品饮

  料类股票范畴。如果未来中信证券研究所或港交所对其行业分类标准进行调整,

  则本基金管理人将进行相应的行业分类调整。如果未来中信证券研究所不再存续

  市场上出现了更加合理、科学的行业分类标准且符合本基金投资目标和投资理念

  竞争要素和行业创新驱动力等方向对各个子类行业进行研究和分析,判断行业的

  景气变化趋势,并结合宏观经济状况和行业产业政策,以及行业估值水平的比较,

  挖掘具有投资机会的行业,并对组合的行业构成进行权衡和持续优化,以保持组

  面和估值水平进行综合的研判,精选具有核心竞争力、估值相对合理的价值型优

  公司竞争策略方面,基于行业分析的结果判断策略的有效性、策略的实施支持和

  策略的执行成果;核心竞争力方面,分析公司的现有核心竞争力,并判断公司能

  标等进行定量分析,以挑选具有成长优势、财务优势和估值优势的个股。具体采

  C、估值指标:市盈率(PE)、市净率(PB)、市盈率相对盈利增长比率(PEG)、

  不使用合格境内机构投资者(QDII)境外投资额度进行境外投资。本基金将结合公

  司基本面、国际可比公司估值水平等影响港股投资的主要因素来决定港股权重配

  属资产配置、收益率曲线策略、杠杆放大策略等组合管理手段进行日常管理,力

  的重要部分。由于影响信用债券利差水平的因素包括市场整体的信用利差水平和

  信用债自身的信用情况变化,因此本基金的信用债投资策略可以具体分为市场整

  走势。在经济周期向上阶段,企业盈利能力增强,经营现金流改善,则信用利差

  可能收窄,反之当经济周期不景气,企业的盈利能力减弱,信用利差扩大。同时

  本基金也将考虑市场容量、信用债结构以及流动性之间的相互关系,动态研究信

  用债市场的主要特征,为分析信用利差提供依据。另外,政策因素也会对信用利

  差造成很大影响。这种政策影响集中在信用债市场的供给方面和需求方面。本基

  平,本基金将对不同信用类债券的信用等级进行评估,深入挖掘信用债的投资价

  的重要因素。本基金将从行业和企业两个层面来衡量发行主体的偿债能力。A)

  行业层面:包括行业发展趋势、政策环境和行业运营竞争状况;B)企业层面:

  信用风险的关键因素之一。对于抵押物质量的考察主要集中在抵押物的现金流生

  成能力和资产增值能力。抵押物产生稳定现金流的能力越强、资产增值的潜力越

  容。具体包含承诺性条款和限制性条款两方面,本基金首先分析信用债券中契约

  条款的合理性和可实施性,随后对发行人履行条款的情况进行动态跟踪与评估,

  债券维持高信用等级的重要因素。本基金关注的公司治理情况包括持有人结构、

  负债分析、公司现金流分析等调查研究,分析证券公司短期公司债券的违约风险

  及合理的利差水平,对证券公司短期公司债券进行独立、客观的价值评估。基金

  管理人将根据审慎原则,制定严格的投资决策流程、风险控制制度,并经董事会

  权价值,本基金管理人将对可转换债券和可交换债券的价值进行评估,选择具有

  较高投资价值的可转换债券、可交换债券进行投资。此外,本基金还将根据新发

  可转债和可交换债券的预计中签率、模型定价结果,积极参与可转债和可交换债

  段。产品投资关键在于对基础资产质量及未来现金流的分析,本基金将在国内资

  产证券化产品具体政策框架下,采用基本面分析和数量化模型相结合,对个券进

  行风险分析和价值评估后进行投资。本基金将严格控制资产支持证券的总体投资

  资非公开发行股票、公开发行股票网下配售部分、战略配售股票等在发行时明确

  原则,以套期保值为目的,适度运用股指期货。本基金利用股指期货合约流动性

  好、交易成本低和杠杆操作等特点,提高投资组合运作效率。本基金采取套期保

  值的方式参与股指期货的投资交易,以管理市场风险和调节股票仓位为主要目的。

  势的判断,通过对债券市场进行定性和定量的分析,根据风险管理的原则,以套

  期保值为目的,适度运用国债期货来提高投资组合的运作效率。在国债期货投资

  过程中,本基金将首先对国债期货和现货基差、国债期货的流动性水平等指标进

  行跟踪监控,在追求基金资产安全的基础上,力求实现基金资产的中长期稳定增

  保值为主要目的参与股票期权的投资。股票期权的投资原则为有利于基金资产增

  金投资其他衍生工具,本基金将按届时有效的法律法规和监管机构的规定,制定

  与本基金投资目标相适应的投资策略,在充分评估衍生产品的风险和收益的基础

  (1)本基金投资组合中股票资产占基金资产的比例为80%-95%(其中投资

  于港股通标的股票的比例占股票资产的0-50%);投资于食品饮料主题股票占非

  易保证金后,保持不低于基金资产净值5%的现金或者到期日在一年以内的政府

  (9)本基金应投资于信用级别评级为BBB以上(含BBB)的资产支持证券。

  基金持有资产支持证券期间,如果其信用等级下降、不再符合投资标准,应在评

  金资产净值的40%,进入全国银行间同业市场进行债券回购的最长期限为1年,

  股票,不得超过该上市公司可流通股票的15%;本基金管理人管理的全部投资组

  合持有一家上市公司发行的可流通股票,不得超过该上市公司可流通股票的30%;

  的15%;因证券市场波动、上市公司股票停牌、基金规模变动等基金管理人之外

  的因素致使基金不符合该比例限制的,基金管理人不得主动新增流动性受限资产

  手开展逆回购交易的,可接受质押品的资质要求应当与基金合同约定的投资范围

  市值之和,不得超过基金资产净值的95%。其中,有价证券指股票、债券(不含

  到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

  总市值的20%;本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值,合计

  (轧差计算)占基金资产的比例应当符合《基金合同》关于股票投资比例的有关

  市值之和,不得超过基金资产净值的95%。其中,有价证券指股票、债券(不含

  到期日在一年以内的政府债券)、资产支持证券、买入返售金融资产(不含质押

  卖出国债期货合约价值,合计(轧差计算)应当符合《基金合同》关于债券投资

  权合约支付和收取的权利金总额不得超过基金资产净值的10%;开仓卖出认购期

  权的,应持有足额标的证券;开仓卖出认沽期权的,应持有合约行权所需的全额

  现金或交易所规则认可的可冲抵期权保证金的现金等价物;未平仓的期权合约面

  值不得超过基金资产净值的20%。其中,合约面值按照行权价乘以合约乘数计算;

  基金投资股票期权应符合基金合同约定的比例限制(如股票仓位、个股占比等)、

  除上述(2)、(9)、(13)、(14)情形之外,因证券/期货市场波动、证券发

  行人合并、基金规模变动等基金管理人之外的因素致使基金投资比例不符合上述

  规定投资比例的,基金管理人应当在10个交易日内进行调整,但中国证监会规

  合基金合同的有关约定。在上述期间内,本基金的投资范围、投资策略应当符合

  基金合同的约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起

  变更后的规定为准。法律法规或监管部门取消上述限制,如适用于本基金,基金

  控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券,或

  者从事其他重大关联交易的,应当符合基金的投资目标和投资策略,遵循基金份

  额持有人利益优先原则,防范利益冲突,建立健全内部审批机制和评估机制,按

  照市场公平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意,并按法律

  法规予以披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议,并经过三分之二以

  上的独立董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。

  本基金业绩比较基准:中证食品饮料指数收益率*80%+恒生必需性消费业指

  综合债指数收益率作为业绩比较基准的原因如下:中证食品饮料指数以中证全指

  为样本空间,选取归属于饮料、包装食品与肉类两个行业的上市公司股票作为成

  份股,以反映食品饮料类相关上市公司整体表现,为市场提供多样化的投资标的,

  与本产品的投资方向相匹配。恒生必需性消费业指数是恒生综合指数根据恒生行

  业分类系统划分的11个行业指数之一,反映了必需性消费业在香港股票市场的

  表现,其指数成份股以食品饮料行业为主,与本产品的投资方向相匹配。中证综

  合债指数的选样债券的信用类别覆盖全面,期限构成宽泛,适于做基金债券资产

  的业绩比较基准。基于本基金的投资范围和投资比例限制,选用上述业绩比较基

  威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推出,或者是市场上出现更加适合用

  于本基金的业绩基准的指数时,本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下,

  报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。如果本基金业绩比较基准所

  参照的指数在未来不再发布时,基金管理人可以按相关监管部门要求履行相关手

  续后,依据维护基金份额持有人合法权益的原则,选取相似的或可替代的指数作

  金、混合型基金。本基金将投资港股通标的股票,会面临港股通机制下因投资环

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、

  本投资组合报告所载数据截至2020年12月31日,本报告中所列财务数据

  5600887伊利股份346,10015,356,457.006.57

  7600882妙可蓝多251,50014,360,650.006.14

  8002568百润股份116,30612,129,552.745.19

  10600305恒顺醋业464,90010,292,886.004.40

  11.1本基金投资的前十名证券发行主体中,【上海妙可蓝多食品科技股份有

  限公司】于2020年03月25日收到中国证券监督管理委员会上海监管局出具警示

  本基金合同生效日2020年08月20日,基金业绩数据截至2020年12月31日。

  阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  自基金合同生效日起至今23.53%1.11%19.78%1.34%3.75%-0.23%

  阶段份额净值增长率①份额净值增长率标准差②业绩比较基准收益率③业绩比较基准收益率标准差④①-③②-④

  自基金合同生效日起至今23.44%1.11%19.78%1.34%3.66%-0.23%

  户以及投资所需的其他专用账户。开立的基金专用账户与基金管理人、基金托管

  人、基金销售机构和基金登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。

  金托管人保管。基金管理人、基金托管人、基金登记机构和基金销售机构以其自

  有的财产承担其自身的法律责任,其债权人不得对本基金财产行使请求冻结、扣

  押或其他权利。除依法律法规和《基金合同》的规定处分外,基金财产不得被处

  因进行清算的,基金财产不属于其清算财产。基金管理人管理运作基金财产所产

  生的债权,不得与其固有资产产生的债务相互抵销;基金管理人管理运作不同基

  金的基金财产所产生的债权债务不得相互抵销。非因基金财产本身承担的债务,

  有报价的,除会计准则规定的例外情况外,应将该报价不加调整地应用于该资产

  或负债的公允价值计量。估值日无报价且最近交易日后未发生影响公允价值计量

  的重大事件的,应采用最近交易日的报价确定公允价值。有充足证据表明估值日

  或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,应对报价进行调整,确定公允价

  为基础,并在估值技术中考虑不同特征因素的影响。特征是指对资产出售或使用

  的限制等,如果该限制是针对资产持有者的,那么在估值技术中不应将该限制作

  为特征考虑。此外,基金管理人不应考虑因其大量持有相关资产或负债所产生的

  利用数据和其他信息支持的估值技术确定公允价值。采用估值技术确定公允价值

  时,应优先使用可观察输入值,只有在无法取得相关资产或负债可观察输入值或

  使潜在估值调整对前一估值日的基金资产净值的影响在0.25%以上的,应对估值

  市价(收盘价)估值;估值日无交易的,最近交易日后经济环境未发生重大变化

  且证券发行机构未发生影响证券价格的重大事件的,以最近交易日的市价(收盘

  价)估值;如有充足证据(最近交易日后发生了影响公允价值计量的重大事件等)

  表明估值日或最近交易日的报价不能真实反映公允价值的,可参考类似投资品种

  情况下,应以活跃市场上未经调整的报价作为估值日的公允价值;对于活跃市场

  报价未能代表估值日公允价值的情况下,应对市场报价进行调整以确认估值日的

  公允价值;对于不存在市场活动或市场活动很少的情况下,应采用估值技术确定

  的同一股票的市值(收盘价)估值;该日无交易的,以最近一日的市价(收盘价)

  首次公开发行股票时公司股东公开发售股份、通过大宗交易取得的带限售期的股

  票等,不包括停牌、新发行未上市、回购交易中的质押券等流通受限股票,按监

  的相应品种当日的估值净价估值。对银行间市场上含权的固定收益品种,按照第

  三方估值机构提供的相应品种当日的唯一估值净价或推荐估值净价估值。对银行

  间市场未上市,且第三方估值机构未提供估值价格的债券,在发行利率与二级市

  场利率不存在明显差异,未上市期间市场利率没有发生大的变动的情况下,按成

  无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

  无结算价的,且最近交易日后经济环境未发生重大变化的,采用最近交易日结算

  币,其对人民币汇率以估值日中国人民银行或其授权机构公布的人民币汇率中间

  金管理人可根据具体情况与基金托管人商定后,按最能反映公允价值的价格估值。

  序及相关法律法规的规定或者未能充分维护基金份额持有人利益时,应立即通知

  承担。本基金的基金会计责任方由基金管理人担任,因此,就与本基金有关的会

  计问题,如经相关各方在平等基础上充分讨论后,仍无法达成一致的意见,按照

  日该类基金份额的余额数量计算,精确到0.0001元,小数点后第5位四舍五入。

  基金管理人可以设立大额赎回情形下的净值精度应急调整机制。国家另有规定的,

  或基金合同的规定暂停估值时除外。基金管理人每个工作日对基金资产估值后,

  将拟公告的各类基金份额净值结果发送基金托管人,经基金托管人复核无误后,

  的准确性、及时性。当任一类基金份额净值小数点后4位以内(含第4位)发生估

  售机构、或投资人自身的过错造成估值错误,导致其他当事人遭受损失的,过错

  的责任人应当对由于该估值错误遭受损失当事人(“受损方”)的直接损失按下述

  时协调各方,及时进行更正,因更正估值错误发生的费用由估值错误责任方承担;

  由于估值错误责任方未及时更正已产生的估值错误,给当事人造成损失的,由估

  值错误责任方对直接损失承担赔偿责任;若估值错误责任方已经积极协调,并且

  有协助义务的当事人有足够的时间进行更正而未更正,则其应当承担相应赔偿责

  任。估值错误责任方应对更正的情况向有关当事人进行确认,确保估值错误已得

  但估值错误责任方仍应对估值错误负责。如果由于获得不当得利的当事人不返还

  或不全部返还不当得利造成其他当事人的利益损失(“受损方”),则估值错误责

  任方应赔偿受损方的损失,并在其支付的赔偿金额的范围内对获得不当得利的当

  事人享有要求交付不当得利的权利;如果获得不当得利的当事人已经将此部分不

  当得利返还给受损方,则受损方应当将其已经获得的赔偿额加上已经获得的不当

  (2)错误偏差达到该类基金份额净值的0.25%时,基金管理人应当通报基

  金托管人并报中国证监会备案;错误偏差达到该类基金份额净值的0.5%时,基

  格且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确

  进行复核。基金管理人应于每个工作日交易结束后计算当日的基金净值信息并发

  送给基金托管人。基金托管人对净值计算结果复核确认后发送给基金管理人,由

  据错误,或由于国家会计政策变更、市场规则变更等非基金管理人与基金托管人

  原因,或由于其他不可抗力原因,基金管理人和基金托管人虽然已经采取必要、

  适当、合理的措施进行检查,但是未能发现该错误的,由此造成的基金资产估值

  错误,基金管理人和基金托管人免除赔偿责任。但基金管理人和基金托管人应当

  关费用后的余额,基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。

  行收益分配,具体分配方案以公告为准,若《基金合同》生效不满3个月可不进

  金红利或将现金红利自动转为相应类别的基金份额进行再投资;基金份额持有人

  可对A类、C类基金份额分别选择不同的分红方式;若投资者不选择,本基金默

  日的各类基金份额净值减去每单位该类基金份额收益分配金额后不能低于面值;

  服务费,各基金份额类别对应的可供分配利润将有所不同,本基金同一类别的每

  金管理人在履行适当程序后可酌情调整以上基金收益分配原则,此项调整不需要

  投资者的现金红利小于一定金额,不足以支付银行转账或其他手续费用时,基金

  登记机构可将基金份额持有人的现金红利自动转为相应类别的基金份额。红利再

  本基金的管理费按前一日基金资产净值的1.00%年费率计提。管理费的计算

  金托管人发送基金管理费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  基金财产中一次性支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使

  本基金的托管费按前一日基金资产净值的0.10%的年费率计提。托管费的计

  金托管人发送基金托管费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工作日内从

  基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付

  本基金销售服务费按前一日C类基金份额的基金资产净值的0.20%年费率计

  向基金托管人发送基金销售服务费划款指令,基金托管人复核后于次月前5个工

  作日内从基金财产中一次性支付给登记结构,由登记机构代付给销售机构。若遇

  法定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的,顺延至最近可支付日支付。

  议规定,按费用实际支出金额列入当期费用,由基金托管人从基金财产中支付。

  行。除因基金管理人或基金托管人疏忽、故意行为导致基金在税收方面的损失外,

  缴义务人按照国家有关税收征收的规定代扣代缴;对于基金份额持有人必须自行

  缴纳的税收,由基金份额持有人自行负责,基金管理人和基金托管人不承担代扣

  后,调整基金管理费、基金托管费或销售服务费。基金管理人必须依照有关规定

  最迟于新的费率实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在规定媒介上刊登公

  会计年度按如下原则:如果《基金合同》生效少于2个月,可以并入下一个会计

  (一)本基金的信息披露应符合《基金法》、《运作办法》、《信息披露办法》、

  《流动性风险管理规定》、《基金合同》及其他有关规定。相关法律法规关于信息

  大会的基金份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和非法人组

  法规和中国证监会的规定披露基金信息,并保证所披露信息的真实性、准确性、

  息通过符合中国证监会规定条件的全国性报刊(以下简称“规定报刊”)及《信

  息披露办法》规定的互联网网站(以下简称“规定网站”)等媒介披露,并保证

  基金投资者能够按照《基金合同》约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信

  金信息披露义务人应保证不同文本的内容一致。不同文本之间发生歧义的,以中

  基金份额持有人大会召开的规则及具体程序,说明基金产品的特性等涉及基金投

  说明基金认购、申购和赎回安排、基金投资、基金产品特性、风险揭示、信息披

  露及基金份额持有人服务等内容。《基金合同》生效后,基金招募说明书的信息

  发生重大变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金招募说明书并登载

  在规定网站上;基金招募说明书其他信息发生变更的,基金管理人至少每年更新

  简明的基金概要信息。《基金合同》生效后,基金产品资料概要的信息发生重大

  变更的,基金管理人应当在三个工作日内,更新基金产品资料概要,并登载在规

  定网站及基金销售机构网站或营业网点;基金产品资料概要其他信息发生变更的,

  基金管理人至少每年更新一次。基金终止运作的,基金管理人不再更新基金产品

  日前将基金份额发售公告、基金招募说明书提示性公告和基金合同提示性公告登

  载在规定报刊上,将基金份额发售公告、基金招募说明书、基金产品资料概要、

  基金合同和基金托管协议登载在规定网站上,其中基金产品资料概要还应当登载

  在基金销售机构网站或营业网点;基金托管人应当同时将基金合同、基金托管协

  当在不晚于每个开放日的次日,通过规定网站、基金销售机构网站或者营业网点

  额申购、赎回价格的计算方式及有关申购、赎回费率,并保证投资者能够在基金

  度报告登载在规定网站上,并将年度报告提示性公告登载在规定报刊上。基金年

  形,为保障其他投资者的权益,基金管理人至少应当在定期报告“影响投资者决

  策的其他重要信息”项下披露该投资者的类别、报告期末持有份额及占比、报告

  期内持有份额变化情况及本基金的特有风险,中国证监会认定的特殊情形除外。

  事项,基金托管人委托基金服务机构代为办理基金的核算、估值、复核等事项;

  人、基金托管人专门基金托管部门的主要业务人员在最近12个月内变动超过百

  到重大行政处罚、刑事处罚,基金托管人或其专门基金托管部门负责人因基金托

  (13)基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、

  息可能对基金份额价格产生误导性影响或者引起较大波动,以及可能损害基金份

  额持有人权益的,相关信息披露义务人知悉后应当立即对该消息进行公开澄清,

  (更新)等文件中披露股指期货、国债期货、股票期权交易情况,包括投资政策、

  持仓情况、损益情况、风险指标等,并充分揭示股指期货、国债期货、股票期权

  额、资产支持证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的资产支持证券明细。

  证监会规定媒介披露所投资证券公司短期公司债的名称、数量、期限、收益率等

  (更新)等文件中披露参与港股通标的股票交易的相关情况。若中国证监会对公

  行清算并作出清算报告。基金财产清算小组应当将清算报告登载在规定网站上,

  报告、中期报告、季度报告中分别披露基金管理人固有资金、基金管理人高级管

  理人员、基金经理等人员以及基金管理人股东持有基金的份额、期限及期间的变

  受限证券市值占基金净资产的比例和报告期内所有的流通受限证券明细。基金管

  理人应在基金季度报告中披露其持有的流通受限证券总额、流通受限证券市值占

  基金净资产的比例和报告期末按市值占基金净资产比例大小排序的前10名流通

  定,对基金管理人编制的基金资产净值、各类基金份额的基金份额净值、基金份

  额申购赎回价格、基金定期报告、更新的招募说明书、基金产品资料概要、基金

  清算报告等相关基金信息进行复核、审查,并向基金管理人进行书面或电子确认。

  基金管理人、基金托管人应当向中国证监会基金电子披露网站报送拟披露的基金

  者决策提供有用信息的角度,在保证公平对待投资者、不误导投资者、不影响基

  金正常投资操作的前提下,自主提升信息披露服务的质量。具体要求应当符合中

  国证监会相关规定。前述自主披露如产生信息披露费用,该费用不得从基金财产

  在其他公共媒介披露信息,但是其他公共媒介不得早于规定媒介披露信息,并且

  业机构,应当制作工作底稿,并将相关档案至少保存到《基金合同》终止后10

  金投资中出现的风险分为如下三类,一是本基金特有的风险;二是国内市场风险,

  包括政策风险、利率风险等;三是开放式基金共有的风险,包括流动性风险、管

  利率直接影响着债券的价格和收益率,影响着企业的融资成本和利润,并通过对

  规范型交易场所,主要投资对象为具有良好流动性的金融工具(包括国内依法发

  行上市的股票、债券和货币市场工具等),同时本基金基于分散投资的原则在行

  业和个券方面未有高集中度的特征,综合评估在正常市场环境下本基金的流动性

  协商一致后,将运用多种流动性风险管理工具对赎回申请进行适度调整,以应对

  依照法律法规及基金合同的约定,综合运用各类流动性风险管理工具,对赎回申

  请等进行适度调整,作为特定情形下基金管理人流动性风险管理的辅助措施,包

  且采用估值技术仍导致公允价值存在重大不确定性时,经与基金托管人协商确认

  后,基金管理人应当暂停基金估值,并采取延缓支付赎回款项或暂停接受基金申

  确保基金估值的公平性。具体处理原则与操作规范遵循相关法律法规以及监管部

  的风险。流动性风险还包括基金在开放期内出现巨额赎回,致使没有足够的现金

  非公开发行和交易,且限制投资者数量上限,潜在流动性风险相对较大。若发行

  主体信用质量恶化或投资者大量赎回需要变现资产时,受流动性所限,本基金可

  能无法卖出所持有的证券公司短期公司债券,由此可能给基金净值带来不利影响

  利率风险、流动性风险、提前偿付风险、操作风险和法律风险,由此可能给基金

  放大性与可预防性等特征。其风险主要有由利率波动原因造成的市场价格风险、

  由宏观因素和政策因素变化而引起的系统风险、由市场和资金流动性原因引起的

  流动性风险、由交易制度不完善而引发的制度性风险以及由技术系统故障及操作

  风险点。投资股指期货所面临的主要风险是市场风险、流动性风险、基差风险、

  成的风险,以及不同股指期货合约价格之间价格差的波动所造成的期限价差风险;

  动性风险、交易对手信用风险、操作风险、保证金风险等。由此可能增加本基金

  投资标的、市场制度以及交易规则等差异带来的特有风险,可能给基金净值带来

  失误或违反操作规程等引致的风险,例如,越权违规交易、会计部门欺诈、交易

  金收益水平,如果基金管理人对经济形势和证券市场判断不准确、获取的信息不

  产净值低于2亿元,无需召开基金持有人大会审议,基金合同应当终止,且不得

  通过召开基金持有人大会的方式延续。若届时的法律法规或中国证监会规定发生

  变化,上述终止规定被取消、更改或补充,则本基金可以参照届时有效的法律法

  财政部、国家税务总局财政[2016]140号《关于明确金融房地产开发教育辅

  助服务等增值税政策的通知》第四条规定:“资管产品运营过程中发生的增值税

  应税行为,以资管产品管理人为增值税纳税人。”鉴于基金合同中基金管理人的

  管理费中不包括产品运营过程中发生的税款,本基金运营过程中需要缴纳增值税

  应税的,将由基金份额持有人承担并从基金资产中支付,按照税务机关的规定以

  基金管理人为增值税纳税人履行纳税义。

标签: 必搏备用网址  

  • 关注微信
后台-模块-广告管理-内容页底部广告位(PC)
后台-模块-广告管理-内容页底部广告位(手机)



Copyright ©2017-2021 千赢国际_手机官网APP下载【  版权所有】

网站地图 千赢国际|千赢国际官方网站登录